Identifier les risques et les maîtriser
Contrôler l’identification des situations à risque, les mesures prévues et leur mise en œuvre dans les dossiers et décisions.
AUDIT INTERNE
Audit interne ISO/IEC 17020 & ISO/IEC 17029.
Un regard indépendant sur votre système pour identifier les écarts, tester son fonctionnement réel et préparer vos évaluations externes.
L’ESSENTIEL
Auditer le système tel qu’il fonctionne réellement.
L’audit interne ne doit pas se limiter à une revue documentaire. EXPO’STAT examine la mise en œuvre effective des dispositions prévues : gouvernance, impartialité, compétences, méthodes, enregistrements, décisions et maîtrise du système de management.
POURQUOI FAIRE APPEL À EXPO’STAT ?
Comprendre les écarts, sécuriser les pratiques, progresser.
PRÉPARATION
Préparation
Anticiper une évaluation d’accréditation, une surveillance ou une extension de portée.
EFFICACITÉ
Efficacité
Vérifier que les procédures décrivent réellement les pratiques et qu’elles sont maîtrisées.
RISQUES
Risques
Identifier les zones de fragilité avant qu’elles ne deviennent des écarts externes.
AMÉLIORATION
Amélioration
Donner aux équipes une vision indépendante et exploitable de leur système.
PÉRIMÈTRE DE L’INTERVENTION
Ce que nous pouvons examiner.
ISO/IEC 17020Impartialité, indépendance, organisation, ressources, compétences, processus d’inspection et système de management.
ISO/IEC 17029Principes, impartialité, compétence, processus de validation/vérification, revue, décision et exigences de programme.
Dossiers techniquesÉchantillonnage de dossiers pour vérifier l’application concrète des procédures.
Fonctions supportGestion documentaire, plaintes et appels, actions correctives, audits internes et revue de direction.
POINTS DE VIGILANCEIMPARTIALITÉ COMPÉTENCES TRAÇABILITÉ
Les zones sensibles d’un système d’inspection ou de vérification.
Au-delà de la liste des exigences, l’audit recherche des écarts concrets entre les dispositions décrites et les pratiques réellement appliquées.
Relier habilitations et activités
Vérifier que l’évaluation et le suivi des compétences correspondent aux missions réellement confiées aux personnels.
Retracer le cheminement d’un dossier
Suivre un échantillon, de l’acceptation de la mission jusqu’à la revue et à la décision, pour repérer les points de rupture.
DÉROULEMENT
Une mission lisible, de bout en bout.
01
Préparation documentaire
Définition du programme d’audit, du périmètre, des critères, des fonctions à rencontrer et des dossiers à échantillonner.
02
Entretiens et échantillonnage
Entretiens, examen des enregistrements et échantillonnage des pratiques pour apprécier le fonctionnement réel du système.
03
Constats et qualification des écarts
Constats documentés et classés, avec identification des écarts, points sensibles et exigences auxquelles ils se rapportent.
04
Rapport et réunion de clôture
Remise du rapport d’audit et réunion de clôture pour présenter les constats et échanger sur les suites à donner.
EXPLOITER LES CONSTATS
Un audit qui éclaire la suite du travail interne.
Le compte rendu doit permettre à l’organisme de comprendre les pratiques examinées, les exigences concernées et la portée des constats, sans se substituer à ses responsabilités de management.
Des écarts rattachés aux exigencesLes non-conformités éventuelles sont expliquées au regard des dispositions du référentiel et des faits observés.
Des observations situées dans leur contexteLes constats distinguent une difficulté isolée d’une fragilité plus transversale du dispositif.
Une restitution avec les fonctions concernéesLa réunion de clôture permet de clarifier les faits, les points sensibles et les éventuelles demandes d’éclaircissement.
Un traitement sous responsabilité de l’organismeLes responsables peuvent ensuite rechercher les causes, définir leurs actions correctives et en mesurer l’efficacité.
QUESTIONS FRÉQUENTES
Ce qu’il faut savoir avant de démarrer.
L’audit peut-il couvrir uniquement une partie de la norme ?
Oui. Le périmètre peut être complet ou ciblé sur certains processus, fonctions ou exigences.
Pouvez-vous auditer plusieurs sites ou plusieurs activités ?
Oui, avec un échantillonnage et un programme adaptés au fonctionnement réel de l’organisme.
L’audit interne garantit-il l’absence d’écart lors d’une évaluation externe ?
Non. Il permet d’identifier les fragilités et écarts observés à un instant donné, mais ne remplace pas l’évaluation de l’organisme d’accréditation.
ÉCHANGEONS
Construire votre prochain programme d’audit interne.
Nous pouvons définir avec vous le périmètre de la mission, les critères applicables, le calendrier et les informations nécessaires.
Parler à EXPO’STATEXEMPLE D’AUDIT
Nous contacterDes constats exploitables pour faire progresser le système
Un audit interne peut couvrir l’impartialité, les compétences, la maîtrise documentaire, la traçabilité des décisions et la revue indépendante. Les constats sont restitués avec leurs éléments de preuve et des pistes de traitement, sans se substituer à l’organisme audité.